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運作情形

【公司履行誠信經營情形及採行措施】

每年至少一次向董事會報告

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?

Y   (一)除所有業務運作皆本諸誠信經營原則運作 外,本公司已制定『誠信經營守則』。 無差異
(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?

Y

  (二)誠信經營守則明訂防範不信行為之作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度。 所有員工均須簽署「誠信經營作業 程序及行為指南承諾書」。 要求董事、經理人、受僱人、受任人不得直接直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利 益,或從事其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。 無差異
(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範 措施?

Y

  (三)公司與他人簽訂契約,內容包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠信行為,得隨時終止或解除契約之條款。 無差異

二、落實誠信經營

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?

Y

  (一)相關規範除明訂於誠信守則外,本公司與外部單位合作時皆會進行信用調查相關作業,並以契約明定雙方權利義務。 無差異
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?

Y

  (二)本公司由由人資單位負責推動誠信經營政策與防範不誠信行為之制定及執行並由稽核室定期查核誠信經營之遵循情形且每年一 次(至少)向董事會報告執行情形,於董事會監督下,確保本公司落實誠信經營之最高指導原則。 本公司分別於2013年訂定「亞太電信 股份有限公司誠信經營守則」及「亞太電信股份有限公司誠信作業程序及行為指南」。 另為落實誠信經營,公司亦不斷的宣導及提醒 誠信經營之重要性並舉辦誠信經營相關課程(誠信經營、資安、法務講座等),2016年度參與學習人數為8,031人次,總學習時數為 18998.5人時 無差異
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

Y

  (三)誠信經營守則明訂迴避相關規範,各項業務並設有權責業管窗口,於官網公告相關作業規定及涉及不誠信行為之申訴信箱,以 利查詢與遵循。 無差異
(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?

Y

  (四)本公司設有專責之稽核單位,定期進行內控查核管制。 無差異
(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

Y

  (五)本公司每年定期舉辦誠信經營教育訓練並執行線上測驗,宣導誠信經營,使其充分瞭解公司誠信經營之規範,以強化同仁遵循 意識。 無差異

三、公司檢舉制度之運作情形

(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

Y

  (一)本公司訂有「申訴作業流程管理辦法」,設有申訴檢舉傳真專線及專用電子郵件信箱,提供便利檢舉管道。 無差異
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?

Y

  (二)本公司之申訴檢舉制度中明確規範受理檢舉之調查標準作業程序、保密機制等相關規定。 無差異
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?

Y

  (三)本公司之申訴檢舉制度中明確規範保護制度,對投訴人身分予以保密並避免投訴人遭受不當處置。 無差異

四、加強資訊揭露

(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?

Y

(一)本公司依公司治理意旨於企業網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則及推動成效。

無差異

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:

本公司與各廠商及組織合作皆秉諸誠信經營原則辦理,與所訂守則無差異。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:

(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形) 本公司以誠信為根本,務求全體員工秉持誠信精神,對投資人、用戶和 社會負責。本公司設有論壇網站和申訴、檢舉信箱,員工如發現任何違反誠信原則或危害公司聲譽之事,可透過網路申訴或檢舉。此 外本公司與相關廠商及合作對象多為長期合作,並明訂契約,設置相關專職人員參與,維繫長期穩健合作關係。

公司治理運作情形及採行措施

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則?

 

Y

 

已訂定「公司治理實務守則」,並揭露於本公司官網及公開資訊觀測站。

無差異

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

Y

 

「公司治理實務守則」訂有保障股東權益之相關規範作為依歸;本公司設有發言人及股東聯絡窗口並且本公司之股務代理機構「 群益金鼎證券股份有限公司」亦會協助處理股東相關問題及建議。 無差異
(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

Y

  本公司均按月申報董事、經理人及持股10%以上大股東之持有股份。 無差異
(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

Y

  為使本公司與集團企業及關係人之相互間財務業務作業程序有所規範,本公司訂有相關作業規範,本公司內部控制制度亦訂有「 關係人交易之管理作業」及「對子公司監理作業」之規範。相關風險管控及防火牆機制均已適當建立。 無差異
(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

Y

 

 

 

本公司已訂定「內部重大資訊處理作業程序」,並定期向內部人宣導內線交易之相關規範。 無差異

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

Y

  本公司「公司治理實務守則」及「董事選舉辦法」,就董事會成員之組成、資格及選任定有規範。 無差異
(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?  

N

目前董事會下僅設有審計委員會及薪資報酬委員會。

未設置其他功能性委員會。

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

Y

  由薪資報酬委員會訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構,並將所提建議提交董事會討論。 無差異
(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

Y

 

 

  • 本公司授予審計委員會依「審計委員會組織規程」每年定期評估簽證會計師獨立性如下:
    • 檢視會計師個人簡歷
    • 檢視所聘任之會計師及所出具之聲明書,其並無擔任本公司之董監事、經理人或重大影響之職務,亦非利害關係人,亦無直接及 間接利益衝突情事。
    • 未連續委任簽證服務達七年。
    • 是否無主管機關糾正案件。
    • 會計師事務所規模與聲譽。

經審核以上要件皆符合無虞,並未發現有可能會影響獨立性之情事或不適任之情形。

無差異

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資 料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?

 

Y

 

本公司係由董事會秘書室負責處理董事會及股東會之會議相關事宜:
  1. 於董事會會前7日寄出開會通知並提供會議資料予董事,以利董事瞭解相關議案內容。並依本公司「董事會議事規範」於會後20日 內提供議事錄。
  2. 每年依法令期限登記股東會日期,辦理股東會相關公告,處理股東會開會通知、議事手冊及議事錄相關事宜。
無差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並 妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

 

Y

 

本公司官網設有「利害關係人專區」並有各利害關係人之聯繫窗口,提供良好暢通之溝通管道。

無差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

 

Y

 

本公司委任專業股務代理機構「群益金鼎證券股份有限公司股務代理部」辦理股東會事務。

無差異

七、資訊公開

公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

Y

  本公司官網設有專區揭露財務業務及公司治理之相關資訊。 無差異
公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程 放置公司網站等)?

Y

 

本公司設有英文網站,亦設有發言人,並有專人負責公司資訊之蒐集與揭露。 無差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊?

(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及 風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)

Y

 

  1. 員工權益:本公司係依人事規章及勞動基準法辦理。
  2. 僱員關懷:本公司以提升工作環境品質、聆聽員工意見、持續強化與員工之間溝通連繫管道以及建立教育訓練制度。
  3. 投資者關係:官網設有投資人專區提供財務、營運相關資訊,使投資者知悉本公司發展方向與規劃。
  4. 供應商關係:逐步透過供應商管理方法的訂定,與供應商建立良好之溝通管道。
  5. 利害關係人之權利:本公司官網設有利害關係人專區,以期與各利害關係人建立良好、暢通之溝通管道。
  6. 董事進修情形:本公司董事皆具備產學背景及經營管理實務經驗,董事們為持續建構董事會相關專業知能,不定期會參加進修課 程與論壇。(105年度董事進修情形,請參下表附錄)
  7. 董事責任保險:本公司每年均為董事及重要職員購買責任保險。
無差異

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優 先加強事項與措施。

  1. 本公司已將獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形揭露於公司網站。
  2. 本公司已於官網設置企業社會責任專區,說明企業社會責任推動之單位、工作計畫、執行情形與目前成效。
  3. 本公司企業誠信經營推動單位之名稱、推動方向與執行情形,除登載於年報外,亦揭露於官網。
  4. 本公司官網已設置利害關係人專區,提供利害關係人聯繫管道資訊。
  5. 本公司官網已有揭露關於不道德行為的檢舉方式,供內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為。